Security Information Network for Bank

Mengapa Mengikuti Pelatihan Ini?

Kematangan fungsi kepatuhan menjadi faktor penting dalam menjaga keberlanjutan operasional, tata kelola, dan pengendalian risiko pada industri perbankan. Fungsi kepatuhan perlu berkembang dari pendekatan yang berorientasi pada pemenuhan regulasi menuju pendekatan strategis yang terintegrasi dengan proses bisnis, pengambilan keputusan, manajemen risiko, dan pengawasan manajemen.

Pelatihan Strategic Compliance Maturity Mastery for Bank dirancang untuk meningkatkan kemampuan peserta dalam mengevaluasi tingkat kematangan fungsi kepatuhan, mengidentifikasi kesenjangan kapabilitas, serta menyusun strategi peningkatan yang terukur. Pembahasan mencakup tata kelola kepatuhan, desain proses dan pengendalian, pemanfaatan indikator kinerja, penguatan budaya kepatuhan, serta penyusunan peta jalan transformasi fungsi kepatuhan sesuai profil risiko dan kompleksitas bank.

Sasaran dan Tujuan Pelatihan

Setelah mengikuti pelatihan, peserta diharapkan mampu:

• Memahami konsep kematangan fungsi kepatuhan dalam konteks tata kelola perbankan.

• Mengevaluasi kapabilitas fungsi kepatuhan berdasarkan aspek tata kelola, proses, sumber daya, teknologi, dan budaya organisasi.

• Mengidentifikasi kesenjangan antara kondisi fungsi kepatuhan saat ini dan tingkat kematangan yang ditargetkan.

• Mengintegrasikan pendekatan berbasis risiko dalam perencanaan dan pelaksanaan fungsi kepatuhan.

• Menentukan indikator kinerja dan indikator risiko untuk mengukur efektivitas fungsi kepatuhan.

• Menyusun prioritas perbaikan dan peta jalan peningkatan kematangan kepatuhan.

• Memperkuat koordinasi fungsi kepatuhan dengan manajemen risiko, audit internal, unit bisnis, dan manajemen bank.

Outline Materi yang Dibahas

Hari Pertama — Kerangka Strategis dan Penilaian Kematangan Kepatuhan

Strategic Compliance Management in Banking

• Peran strategis fungsi kepatuhan dalam tata kelola bank

• Perkembangan pendekatan kepatuhan dari administratif menuju strategis

• Hubungan kepatuhan dengan manajemen risiko dan pengendalian internal

• Peran direksi, dewan komisaris, komite terkait, dan satuan kerja kepatuhan

• Integrasi kepatuhan dalam perencanaan bisnis dan pengambilan keputusan

• Tantangan kepatuhan pada perubahan regulasi, produk, dan teknologi perbankan

Compliance Maturity Framework and Assessment

• Konsep dan dimensi kematangan fungsi kepatuhan

• Penentuan tingkat kematangan berdasarkan kapabilitas organisasi

• Penilaian tata kelola, kebijakan, prosedur, dan proses kepatuhan

• Evaluasi kompetensi, kapasitas, dan independensi fungsi kepatuhan

• Penilaian pemanfaatan data, sistem informasi, dan teknologi kepatuhan

• Identifikasi kesenjangan kapabilitas dan akar penyebabnya

• Penentuan prioritas peningkatan berdasarkan risiko dan dampak bisnis

Risk-Based Compliance Operating Model

• Perancangan model operasional fungsi kepatuhan

• Pemetaan kewajiban regulasi terhadap proses bisnis

• Identifikasi dan penilaian risiko ketidakpatuhan

• Penerapan pendekatan berbasis risiko dalam rencana kerja kepatuhan

• Pembagian peran dan tanggung jawab antara fungsi kepatuhan dan unit bisnis

• Mekanisme eskalasi atas pelanggaran dan isu kepatuhan

• Integrasi pemantauan kepatuhan dengan kerangka manajemen risiko bank

Hari Kedua — Pengukuran Kinerja dan Transformasi Fungsi Kepatuhan

Compliance Performance Measurement and Monitoring

• Penetapan sasaran strategis fungsi kepatuhan

• Penyusunan Key Performance Indicators (KPI) dan Key Risk Indicators (KRI)

• Pengukuran efektivitas pemantauan dan pengendalian kepatuhan

• Evaluasi tren pelanggaran, temuan audit, dan keterlambatan tindak lanjut

• Pengembangan indikator untuk memantau perubahan regulasi

• Penyusunan pelaporan kepatuhan untuk manajemen dan organ pengawas

• Pemanfaatan dasbor untuk mendukung pengambilan keputusan

Culture and Organizational Capability

• Peran kepemimpinan dalam membangun budaya kepatuhan

• Penguatan akuntabilitas dan perilaku patuh di seluruh unit kerja

• Pengembangan kompetensi dan profesionalisme personel kepatuhan

• Strategi komunikasi dan sosialisasi perubahan regulasi

• Mekanisme konsultasi dan pendampingan kepatuhan bagi unit bisnis

• Evaluasi efektivitas program peningkatan kesadaran kepatuhan

• Penguatan koordinasi lintas fungsi dalam penyelesaian isu kepatuhan

Transformation Roadmap

• Penetapan target kematangan fungsi kepatuhan

• Penyusunan kesenjangan kapabilitas dan prioritas transformasi

• Perancangan inisiatif perbaikan proses dan pengendalian

• Pemanfaatan teknologi untuk pemantauan kewajiban kepatuhan

• Penentuan target waktu, indikator keberhasilan, dan penanggung jawab

• Pengukuran kemajuan implementasi peta jalan

• Penyelarasan transformasi kepatuhan dengan strategi dan profil risiko bank

Metode Pelatihan

• Presentasi interaktif dan pembahasan kerangka kematangan kepatuhan

• Diskusi evaluasi kapabilitas dan efektivitas fungsi kepatuhan

• Pembahasan indikator kinerja, indikator risiko, dan dasbor kepatuhan

• Diskusi perancangan prioritas peningkatan dan peta jalan transformasi.