Legal Treasury untuk Perbankan

Mengapa Mengikuti Pelatihan Ini?

Aktivitas treasury perbankan melibatkan pengelolaan likuiditas, transaksi pasar uang, valuta asing, surat berharga, serta hubungan kontraktual dengan bank lain dan mitra transaksi. Aktivitas tersebut memiliki eksposur hukum yang berkaitan dengan keabsahan transaksi, kewenangan pihak yang bertransaksi, dokumentasi perjanjian, penyelesaian transaksi, dan kepatuhan terhadap ketentuan regulator.

Pelatihan Legal Treasury untuk Perbankan membahas aspek hukum dalam aktivitas treasury, mulai dari pemahaman kerangka regulasi dan pemeriksaan dokumen transaksi hingga pengelolaan risiko hukum dalam perjanjian dan penyelesaian transaksi. Peserta mempelajari identifikasi klausul kontraktual, pengendalian dokumentasi, serta koordinasi antara fungsi legal, treasury, kepatuhan, dan manajemen risiko untuk mendukung transaksi yang sesuai dengan ketentuan yang berlaku.

Sasaran dan Tujuan Pelatihan

Pelatihan ini ditujukan bagi staf dan pejabat bagian legal, treasury, kepatuhan, manajemen risiko, operasional transaksi, serta pihak yang menangani dokumentasi dan perjanjian transaksi keuangan pada bank.

Setelah mengikuti pelatihan, peserta diharapkan mampu:

• Memahami ruang lingkup dan kerangka hukum aktivitas treasury perbankan.

• Mengidentifikasi risiko hukum dalam transaksi pasar uang, valuta asing, dan surat berharga.

• Memeriksa kewenangan para pihak serta kelengkapan dokumen transaksi.

• Memahami aspek hukum perjanjian dan konfirmasi transaksi treasury.

• Mengidentifikasi klausul kontrak yang berpotensi menimbulkan risiko hukum.

• Memahami aspek hukum penyelesaian transaksi dan penanganan sengketa.

• Memperkuat koordinasi fungsi legal, treasury, kepatuhan, dan manajemen risiko.

Outline Materi yang Dibahas

Hari Pertama

Kerangka Hukum Aktivitas Treasury Perbankan

• Ruang lingkup dan karakteristik aktivitas treasury bank.

• Kerangka regulasi terkait transaksi treasury dan pasar keuangan.

• Kewenangan dan tanggung jawab pihak yang terlibat dalam transaksi.

• Hubungan fungsi legal, treasury, kepatuhan, dan manajemen risiko.

• Prinsip kepatuhan terhadap ketentuan regulator dan kebijakan internal.

Aspek Hukum Transaksi Pasar Uang dan Valuta Asing

• Aspek hukum transaksi pasar uang antarbank.

• Aspek kontraktual transaksi valuta asing.

• Pemeriksaan kewenangan transaksi dan validitas instruksi.

• Konfirmasi transaksi, pencatatan, dan dokumentasi pendukung.

• Ketentuan transaksi dengan pihak lawan (counterparty).

• Identifikasi risiko hukum akibat kesalahan instruksi atau ketidaksesuaian transaksi.

Aspek Hukum Transaksi Surat Berharga

• Karakteristik hukum instrumen surat berharga yang digunakan bank.

• Aspek hukum transaksi surat berharga dan instrumen pasar keuangan.

• Pemeriksaan dokumen, kepemilikan, dan kewenangan transaksi.

• Ketentuan kontraktual dalam transaksi pembelian dan penjualan surat berharga.

• Aspek hukum transaksi repurchase agreement (repo), sesuai jenis instrumen dan perjanjian.

• Identifikasi risiko hukum dalam penyelesaian transaksi dan pengalihan kepemilikan.

Hari Kedua

Review Perjanjian dan Dokumentasi Treasury

• Struktur dan substansi perjanjian transaksi treasury.

• Pemeriksaan klausul hak, kewajiban, dan tanggung jawab para pihak.

• Ketentuan pembayaran, penyelesaian, dan kegagalan penyelesaian transaksi.

• Klausul wanprestasi, pengakhiran, dan penyelesaian sengketa.

• Ketentuan jaminan, netting, dan close-out netting apabila relevan.

• Pengelolaan dokumen transaksi dan pengendalian perubahan perjanjian.

Risiko Hukum dan Kepatuhan Transaksi Treasury

• Identifikasi dan penilaian risiko hukum transaksi.

• Risiko akibat ketidakabsahan perjanjian dan kewenangan penandatangan.

• Kepatuhan terhadap ketentuan transaksi dan pelaporan regulator.

• Pengendalian benturan kepentingan dan integritas transaksi.

• Pengelolaan risiko hukum dalam hubungan dengan pihak lawan dan penyedia jasa.

• Dokumentasi dan mekanisme eskalasi atas penyimpangan transaksi.

Penyelesaian Transaksi dan Penanganan Sengketa

• Aspek hukum penyelesaian transaksi treasury.

• Penanganan keterlambatan pembayaran dan kegagalan penyelesaian.

• Penelaahan hak dan kewajiban berdasarkan perjanjian.

• Proses penanganan klaim dan perselisihan dengan pihak lawan.

• Koordinasi fungsi legal, treasury, operasional, dan manajemen risiko.

• Dokumentasi penyelesaian permasalahan dan penguatan pengendalian hukum.

Metode Pelatihan

• Presentasi interaktif.

• Diskusi mengenai aspek hukum transaksi treasury.

• Pembahasan struktur perjanjian dan klausul kontraktual.

• Tanya jawab mengenai dokumentasi, kepatuhan, dan risiko hukum treasury.